ICS 03.160 CCS A 00 江 4407 门 市 地 方 标 准 DB 4407/T 78—2021 政府部门"双随机、一公开" 部门联合社会管理工作规范 Joint supervision and inspection specifications for “Two random selections and one informational publicity” for market management in government agencies 2021 - 09 - 27 发布 2021 - 09 - 27 实施 江门市市场监督管理局  发 布 DB 4407/T 78—2021 目 次 前言 ................................................................................... II 1 范围 ................................................................................. 1 2 规范性引用文件 .......................................................................1 3 术语和定义 ........................................................................... 1 4 基本要求 ............................................................................. 2 5 组织方式 ............................................................................. 2 6 工作基础 ............................................................................. 2 7 监管实施 ............................................................................. 3 8 后续处理 ............................................................................. 6 9 抽查检查结果公示和运用 ...............................................................6 10 失信约束与联合惩戒 ..................................................................6 11 信用修复 ............................................................................ 6 12 绩效考核 ............................................................................ 6 13 监管执法监督 ........................................................................7 参考文献 ................................................................................ 8 I DB 4407/T 78—2021 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由江门市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：江门市市场监督管理局、广东省江门市质量技术监督标准与编码所。 本文件主要起草人：范志平、黄型纳、黄智锋、曾捷、龚伟恒、许宇旌、李丽珊、侯玙莹、梁淑玲、 文灼光。 II DB 4407/T 78—2021 政府部门"双随机、一公开" 部门联合社会管理工作规范 1 范围 本标准规定了政府部门“双随机、一公开”部门联合监管工作的基本要求、组织方式、工作基础、 监管实施、后续处理、抽查检查结果公示和运用、失信约束与联合惩戒、信用修复、绩效考核、监管执 法监督。 本文件适用于江门市本级负有市场监管领域相关职责的部门（以下简称“部门”）对市场主体和非 市场主体开展部门联合“双随机、一公开”监管工作（也可以包含项目、产品、行为）。 县级市（区）政府及其负有市场监管领域相关职责的部门可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB4407/T 76-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 术语 DB4407/T 77-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作规范 DB4407/T 85-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 抽查检查结果公示和运用 DB4407/T 86-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 失信约束与联合惩戒 DB4407/T 87-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 信用修复 DB4407/T 88-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 绩效考核规范 DB4407/T 89-2021 政府部门“双随机、一公开”社会管理工作 执法监督规范 3 术语和定义 DB4407/T 76-2021界定的术语和定义及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 部门联合监管工作 部门联合监管工作是指负有市场监管领域相关职责的部门，根据市场监管领域联合抽查年度计划， 采取随机方式抽取检查对象和执法检查人员，联合组织开展检查活动，对同一被检查对象涉及的所有检 查事项一次完成，并将检查结果依法公开的监管工作机制。 3.2 部门联合抽查 由牵头部门发起，其他相关部门参与，共同开展的“双随机、一公开”监管活动。 3.3 牵头部门 提出联合抽查申请、发起联合抽查任务的市场监管领域相关职责的部门。 3.4 响应部门 1 DB 4407/T 78—2021 牵头部门在计划中确定的联合抽查的参与部门。 4 基本要求 4.1 部门联合随机抽查工作应当遵循依法实施、协同推进、权责明确、公开透明的基本要求。按照“谁 主管、谁牵头、谁发起”的原则，实现“进一次门、查多项事”。 4.2 除以下情形外，所有抽查检查都应通过双随机检查的方式进行。 a) 法律、法规、规章对监督方式有明确规定的； b) 国务院、国家各部委和省人民政府对监督检查方式有明确要求的； c) 各部门根据实际工作需要开展的专项执法检查，以及已报同级人民政府批准不进行“双随机” 检查的； d) 对投诉、举报的违法违规行为依法应当进行检查核实的； e) 发生突发性事件的； f) 上级交办、督办的； g) 行政机关在履行职责过程中发现涉嫌违法违规行为依法应当进行立案调查的； h) 其他部门移交线索的。 4.3 除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公开的以外，抽查事项、抽查 计划、抽查结果应向社会公开。 4.4 联合随机抽查工作应与差异化分类监管工作相衔接。 5 组织方式 按DB4407/T 77-2021部门联合抽查相关规定执行。 6 工作基础 6.1 随机抽查事项清单 6.1.1 市场监管部门会同相关部门共同制定市场监管领域 “双随机、一公开”部门联合抽查事项清单， 随机抽查事项清单应包括抽查领域、抽查事项、检查对象、事项类别、牵头部门、响应部门等要素。 6.1.2 随机抽查事项分为重点检查事项和一般检查事项，应严格控制重点检查事项的数量和一般检查 事项的抽查比例。 6.1.3 如发现统一制订的部门联合随机抽查事项清单与实际工作不符，应按照要求及时上报，以便相 关部门进行动态调整。 6.1.4 各部门对随机抽查事项清单实行动态管理。 6.2 “双随机、一公开”监管工作平台 按DB4407/T 77-2021中6.2规定执行。 6.3 检查对象名录库 6.3.1 市场监管部门会同相关部门按照法定职权建立检查对象名录库，并统一制订检查对象名录库接 入规范。 6.3.2 各部门检查对象信息应包括市场主体信息和非市场主体信息等，可按照平台检查对象名录库接 入规范直接导入市场监管平台。 2 DB 4407/T 78—2021 6.3.3 其他要求按 DB4407/T 77-2021 中 6.3 规定执行。 6.4 执法检查人员名录库 6.4.1 市场监管部门会同相关部门应根据执法层级、行政区域划分和执法类别等特点，结合工作实际 统一制定执法检查人员名录库。 6.4.2 其他要求按 DB4407/T 77-2021 中 6.4 规定执行。 7 监管实施 7.1 监管实施流程 部门联合监管实施流程图见图1。 7.2 制定部门联合年度抽查工作计划 7.2.1 开展 “双随机、一公开” 部门联合抽查工作的部门应当每年年初向专责小组报送联合抽查计 划，计划任务应在限定时间前保质保量完成，不允许下达跨年度抽查计划任务。 7.2.2 联合抽查计划应包括检查内容、检查时间、牵头部门、响应部门、检查方法、检查依据等。 7.2.3 牵头部门应制定年度联合抽查计划、拟定联合抽查的响应部门，并向各响应部门征求意见。征 得各响应部门意见同意后报专责小组，由专责小组列入年度“双随机、一公开”联合抽查总计划，经司 法部门审查后报政府批准。 7.2.4 全市行业主管部门、行政许可部门每年至少牵头开展一次部门联合抽查，牵头部门应根据拟抽 查对象的行业类型、企业类型、合理确定参与单位，完成部门联合抽查次数须达到年度总抽查次数 30% 以上。 7.2.5 联合抽查应当按照年度“双随机、一公开”联合抽查计划规定开展。特殊情况确须调整计划内 容的，由牵头部门将调整原因书面报告专责小组，经专责小组同意后方可变更计划内容。 3 DB 4407/T 78—2021 图 1 部门联合监管实施流程图 7.2.6 抽查频次及比例 按DB4407/T 77-2021中7.2.5规定执行。 4 DB 4407/T 78—2021 7.3 制定部门联合年度抽查工作方