ICS 13.100 D 09 江 DB36 西 省 地 方 标 准 DB36/T 1389—2020 生产安全事故隐患排查治理体系建设 金属非金属矿山实施细则 Construction of the inspection and management system for hidden dangers of production safety accident——Detailed Rules for the metal and nonmetal mines 2021 - 04 - 23 发布 江西省市场监督管理局 2021 - 11 - 01 实施 发 布 DB36/T 1389—2021 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 隐患排查通用标准 .................................................................. 2 附录 A（规范性） 金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准 ................ 4 附录 B（规范性） 金属非金属露天矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准 ............ 9 附录 D（规范性） 金属非金属矿山尾矿库生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准 ......... 28 I DB36/T 1389—2021 前 言 本文件格式按照GB/T 1.1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由江西省应急管理厅提出。 本文件由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。 本文件主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心、江西省安全科学研究院。 本文件主要起草人：李海港、李佳、陈尚波、郑宇、黄同林、郑小龙、李通、赖冬英。 II DB36/T 1389—2021 生产安全事故隐患排查治理体系建设 金属非金属矿山实施细则 1 范围 本文件规定了金属非金属矿山开展生产安全事故隐患排查治理体系建设的基本要求、隐患分级与分 类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查治理的效果、持续改进等。 本文件适用于江西省内金属非金属矿山，包括露天矿山、地下矿山和尾矿库等领域隐患排查治理体 系建设。 本标准不适用于煤矿。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 14161 矿山安全标志 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文本。 3.1 金属非金属矿山 metal and nonmetal mines 开采金属矿物、放射性矿物以及化工原料、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物 （煤炭除外）的矿山。 3.2 金属非金属露天矿山 metal and nonmetal opencast mines 在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的 采矿场及其附属设施。 3.3 金属非金属地下矿山 metal and nonmetal underground mines 以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属 或非金属矿物的采场及其附属设施。 3.4 尾矿库 tailing pond 1 DB36/T 1389—2021 筑坝拦截谷口或围地构成的用以堆存金属或非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿或其他工业废渣 的场所。 3.5 排土场 dump 又称废石场，是指矿山采矿排弃物集中排放的场所。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 企业应建立健全事故隐患排查治理组织机构。主要负责人应全面负责事故隐患排查治理等工作；分 管负责人应负责分管范围内的事故隐患排查治理等工作。组成人员应包括安全、生产、技术、设备等职 能部门负责人、各类专业技术人员和相关岗位人员。 4.2 实施全员培训 企业应制定事故隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段组织培训学习，并保留培训记录，使全体 从业人员掌握相关标准、程序、方法。 4.3 实施全员参与 企业应动员全员参与隐患排查治理工作，并确定相应的治理责任单位和人员。 4.4 编制排查清单 企业应建立事故隐患排查治理制度，编制各岗位层级的隐患排查清单（包括基础管理类和现场管理 类）、隐患排查治理台账等文件。 4.5 排查周期确定 企业应将外包工程的安全生产管理纳入日常安全生产管理范围，进行隐患排查的周期应满足： a) 一线作业人员、班组应进行每班一次岗位安全检查； b) 负责生产的车间（工区）每天至少一次对生产现场进行相关安全检查； c) 专业职能部门每季度应组织一次专业检查； d) 矿长每月组织一次系统的矿山隐患排查； e) 企业应每年组织相关专家对矿山所有系统进行一次“诊断式”检查； f) 当获知同类企业发生伤亡及险情等事故时，及时进行事故类比隐患专项检查。 5 隐患排查通用标准 5.1 基础管理类隐患排查通用标准 金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准见规范性附录 A。 5.2 现场管理类隐患排查通用标准 5.2.1 金属非金属露天矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录 B。 2 DB36/T 1389—2021 5.2.2 金属非金属地下矿山生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录 C。 5.2.3 金属非金属矿山尾矿库生产安全事故现场管理类隐患排查通用标准见规范性附录 D。 3 DB36/T 1389—2021 A A 附 录 A （规范性） 金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准 表A.1 金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准 排查类别 排查内容 1.1 资质证照 1 资质证照 排查方法 1.1.1 未取得安全生产许可证或过期，或超许可 范围进行开采 1.1.2 未取得采矿许可证或过期，或超许可范围 进行开采建设等活动 查看有效 证件 查看有效 证件 查看有效 1.1.3 未取得工商营业执照或过期 证件 1.1.4 未取得爆破作业单位许可证（或未与营业 查看有效 性爆破作业单位签订的爆破协议） 证件 1.2.1 新建、改建、扩建工程项目未取得审批、 查看有关资料 核准或者备案的文件 1.2.2 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应 查看有关资料 资质的安全评价机构进行安全预评价 1.2.3 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时， 未 委 托有 相 应 资 质 的 设计 单 位 编 制 安 全设 施 设 查看有关资料 计 1.2 建 设 项 目 安 1.2.4 建设项目安全设施设计无审查及批复 全设施“三同时” 1.2.5 未制定试生产方案 一级 一级 二级 一级 二级 二级 二级 查看有关资料 三级 二级 二级 二级 查看有关资料 二级 查看有效 证件 二级 查看有效 证件 二级 查看有关资料 三级 未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作 查看有关资料 二级 3.1 未按规定建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人 查看有关资料 员、职能部门、岗位安全生产责任制 二级 查看有关资料 三级 查看有关资料 三级 2.4 其它 3 安全责任制及 3.2 未按规定建立、健全安全规章制度 规章制度 3.3 未按规定制定作业安全规程和各工种操作规程 4 一级 查看有关资料 1.2.6 未委 托 有 资 质 的 评 价 机 构编 制 安 全 验 收 查看有关资料 评价报告 1.2.7 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经 查看有关资料 验收合格擅自组织生产 1.2.8 已经 批 准 的 建 设 项 目 安 全设 施 设 计 发 生 重 大 变更 ， 生 产 经 营 单位 未 报 原 批 准 部门 审 查 查看有关资料 同意擅自开工建设 2.1 安 全 生 产 管 未按规定设立专门安全生产管理机构 理机构 2.2.1 主要 负 责 人 未 经 主 管 的 负有 安 全 生 产 监 督 管 理职 责 的 部 门 对 其安 全 生 产 知 识 和管 理 能 2.2 主 要 负 责 人 力进行考核合格 和安全管理人员 2.2.2 安全 管 理 人 员 未 经 主 管 的负 有 安 全 生 产 2 安全生产管理 监 督 管理 职 责 的 部 门 对其 安 全 生 产 知 识和 管 理 机构及人员 能力进行考核合格 未 按 规定 配 备 专 职 安 全管 理 人 员 （ 地 下矿 山 专 2.3 安 全 管 理 人 职安全管理人员不少于 3 人，露天矿山专职安 员配备 全管理人员不少于 2 人，小型露天采石场专职 安全管理人员不少于 1 人） 隐患 等级 DB36/T 1389—2021 表 A.1 金属非金属矿山生产安全事故基础管理类隐患排查通用标准(续) 排查类别 排查内容 隐患 等级 4.1 主要负责人、安全管理人员未按规定进行再培训教育 查看有关资料 三级 4.2 特 种 作 业 人 4.2.1 特种作业人员无上岗资格证 员、特种设备作业 人员培训教育 4.2.2 未按期进行复审 查看有效 证件 二级 查看有关资料 三级 查看有关培训 记录 三级 4.3.1 从业人员无全员培训证明 4 教育培训 排查方法 4.3.2 从业人员上岗前未经“三级”安全教育， 查看有关记录 未经考核合格；无培训计划和培训、考 核记录 4.3.3 调换工种的人员，未进行新岗位安 全操作 查看有关记录 的培训 4.