ICS 01.040.03 CCS A 22 中华人民共和国国家标准 GB/T 40148—2021 科技评估基本术语 Basic terminology of science and technology evaluation 2021-05-21发布 2021-12-01实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 40148—2021 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 科技评估一般术语 4 科技评估类型术语 科技评估管理术语 6 科技评估组织实施术语 7 科技评估技术方法术语 科技评估结果术语 索引 10 GB/T40148—2021 前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）提出并归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心、中国标准化研究院、国家科技基础条件平台中心。 本文件主要起草人：徐耀玲、屈明剑、婷婷、付强、闫万体、黎建军、赫运涛、高健、林丽、郭琳娜、 51般立欣、许东惠。 1 GB/T 40148—2021 科技评估基本术语 1范围 本文件规定了科技评估的基本术语和定义 本文件适用于各类科技评估活动的委托、组织、实施、应用、管理、研究等 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3科技评估一般术语 3.1 科技活动scienceandtechnologyactivities 在自然科学、工程与技术科学、医药科学、农业科学、社会科学及人文科学领域中，与科技知识的产 生、发展、传播和应用密切相关的有组织的、系统的活动。 注：科技活动分为三类：研究与发展活动、研究与发展成果应用活动、科技服务活动。 3.2 科技评估 science and technology evaluation 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化 评价与咨询活动 注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动。 注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提 高科技活动实施效果提供参考和依据。 3.3 科技评估标准化 scienceandtechnologyevaluationstandardization 为了在科技评估领域内获得最佳秩序，促进共同效益，对现实问题或潜在问题确立共同使用和重复 使用的条款以及编制、发布和应用文件的活动。 ［来源：GB/T20000.1—2014，3.1，有修改 3.4 科技评估标准 science and technology evaluation standard 通过标准化活动，按照规定的程序经协商一致制定，为各种科技评估活动或其结果提供规则、指南 或特性，供共同使用和重复使用的文件。 ［来源：GB/T20000.1—2014，5.3，有修改 1 GB/T401482021 4科技评估类型术语 4.1 科技评估分类scienceandtechnologyevaluationclassification 分开来的过程。 注：科技评估活动一般可从评估对象、内容、时间节点或目的等角度进行分类，不同角度的评估分类可能有交叉。 4.2 科技政策评估science andtechnologypolicyevaluation 在科技政策制定、实施或终止等阶段对政策开展的各类专业化评价与咨询活动。 注：一般包括科技政策的必要性、合理性、合规性、可行性、执行力、效率、效果与影响等内容。 4.3 科技规划评估scienceandtechnologyplanevaluation 在科技规划编制、实施或结束等阶段对规划开展的各类专业化评价与咨询活动。 注：一般包括科技规划的目标定位、任务部署、落实与保障、目标完成情况、效果与影响等内容。 4.4 科技计划评估scienceandtechnologyprogramevaluation 在科技计划设立、实施或结束等阶段对计划开展的各类专业化评价与咨询活动。 注1：广义的科技计划评估泛指对科技计划（专项、基金等）和（或）其项目、项目承担单位等相关活动和要素开展的 各类评估活动 注2：狭义的科技计划评估是指对科技计划整体的综合评估活动。 标完成情况、效果与影响等内容。 4.5 科技计划概算评估science and technology program budget estimate evaluation 在科技计划经费概算审批前对概算开展的专业化评价与咨询活动。 注：一般包括科技计划一年或多年的概算的资金配置、政策相符性、目标相关性和经济合理性等内容。 4.6 科技计划指南评估scienceand technologyprogramguideevaluation 对科技计划项自申报指南开展的专业化评价与咨询活动。 注：一般包括指南与政策的相符性、指南与计划总体实施方案的相关性、指南任务之间的协调性等内容。 4.7 科技项目评估scienceandtechnologyprojectevaluation 在科技项目立项、实施或完成等阶段对项目开展的各类专业化评价与咨询活动。 注：一般包括科技项目的目标、任务部署、资源条件、组织管理、实施进展、成果产出、知识产权、人才队伍、目标完成 情况、效果与影响等内容。 4.8 科技项目预算评估scienceandtechnologyprojectbudgetevaluation 在科技项目经费预算审批前对预算开展的专业化评价与咨询活动。 注：一般包括预算的政策相符性、目标相关性和经济合理性等内容。 4.9 科技成果评估scienceand technologyachievementevaluation 在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。 2 GB/T401482021 注：一般包括科技成果的创新性、先进性、成熟度、可行性、应用前景、潜在风险、社会效益、经济效益等内容。 4.10 科技绩效评估scienceandtechnologyperformanceevaluation 对科技活动预期目标实现程度、相关主体职责履行程度或资源条件使用情况，及其效率、效果、效益 和影响开展的各类专业化评价与咨询活动。 4.11 科技奖励评估scienceand technologyawardevaluation 对科技奖励工作或其评奖对象开展的各类专业化评价与咨询活动。 4.12 产业科技创新评估industryscienceand technologyinnovation evaluation 对特定产业或领域科技创新情况开展的各类专业化评价与咨询活动。 注：一般包括创新的环境、投入、管理、能力、产出、效果与影响等内容。 4.13 区域科技创新评估regional scienceandtechnologyinnovationevaluation 对特定区域内科技创新情况开展的各类专业化评价与咨询活动。 注1：一般包括创新的环境、投人、管理、能力、产出、效果与影响等内容。 注2：区域可以按行政划分，如：省、市、县等；也可以按地域划分，如：长三角、珠三角等。 4.14 创新基地评估innovationbaseevaluation 对从事研究开发、成果转化与产业化、科技资源共享服务等科技创新活动的各类实验室、中心、园区 等组织开展的各类专业化评价与咨询活动 注：一般包括发展目标定位、资源条件、人才队伍、创新能力、服务水平、成果、运行机制、组织管理、绩效和影响等 内容。 4.15 科技机构评估 science and technology organization evaluation 对从事科技活动的各类组织机构开展的专业化评价与咨询活动。 注1：一般包括组织机构的发展目标定位、资源条件、人才队伍、创新能力、服务水平、成果、运行机制、组织管理、绩 效和影响等内容。 注2：组织机构是企业、事业单位、机关、社会团体及其他依法成立的单位统称。 4.16 科技人才评估 science and technology talent evaluation 对各类科技人才个人或团队开展的专业化评价与咨询活动。 注：一般包括人才的创新创业能力、成果、贡献、诚信、影响等内容。 4.17 科技信用评估scienceandtechnologycreditevaluation 对从事科技活动的各类组织机构和个人的信用开展的专业化评价与咨询活动。 注：一般包括资质条件与能力、履约尽职表现、奖励与处罚记录等内容。 4.18 事前评估 ex-anteevaluation 在科技活动实施前开展的专业化评价与咨询活动 注：一般包括科技活动的可行性、目标、资源条件、预期效果等内容。 4.19 事中评估 mid-termevaluation 在科技活动实施过程中开展的专业化评价与咨询活动。 3 GB/T40148—2021 注：一般包括科技活动的实施进展、组织管理、阶段成果、预期目标实现程度、职责履行程度、风险和可持续性等 内容。 4.20 事后评估ex-postevaluation 在科技活动完成后开展的专业化评价与咨询活动 注：一般包括科技活动的预期目标完成情况、产出、成果、效果、影响等内容。 4.21 委托评估 commissionedevaluation 被动评估 由评估机构或评估专家组根据外部委托和任务需求开展的专业化评价与咨询活动。 4.22 无委托评估 noncommissioned evaluation 主动评估 由评估机构自主设定评估任务，不需要外部委托而开展的专业化评价与咨询活动。 5科技评估管理术语 5.1 委托者consignor 提出评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。 5.2 评估者 evaluator 承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或评估专家组。 5.3 评估专家组 evaluationexpertteam 委托者聘请和组建，承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的专家组。 5.4 评估机构 evaluation organization 承担评估任务，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的组织机构 注：评估机构主要是专业性科技评估机构，也可以是兼营科技评估业务的组织机构 5.5 评估项目组 evaluation project team 评估机构为完成某项评估业务，组建的项目工作小组。 5.6 评估项